Definição principal e exemplo registrados

O que é:

A principal registrado é uma pessoa em posição de gerenciamento no banco de investimento ou Como funciona (Exemplo):

Por exemplo, um diretor registrado pode supervisionar as operações de negociação e vendas em uma corretora, gerenciar os esforços de conformidade de uma empresa de investimento ou simplesmente supervisionar as operações de uma instituição financeira. A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira, mais conhecida como FINRA, exige que os diretores registrados supervisionem atividades como essas, o que significa que ninguém pode fazer o trabalho.

Para se tornar um diretor registrado, a pessoa também deve passar no teste FINRA Series 24. aos ensaios de licenças básicas de valores mobiliários para corretores. As pessoas que são responsáveis ​​pelas opções registradas também devem passar no exame FINRA Série 4.

Por que é importante:

Os diretores registrados são, em muitos casos, legalmente responsáveis ​​por erros, erros ou outros problemas em suas empresas. Por estas razões, eles devem tomar outras medidas administrativas para realmente obter licença ou registro junto aos reguladores estaduais ou federais de valores mobiliários, e os reguladores podem aplicar as regras de forma diferente às pessoas, dependendo de suas outras designações profissionais e do estado em que vivem ou fazem negócios. Os diretores registrados devem supervisionar a exatidão dos registros regulares de suas empresas para agências estaduais e federais, pagar taxas de processamento, manter capital líquido mínimo e garantir que os funcionários também estejam devidamente licenciados. O processo pode parecer elaborado, mas considerando a influência que os consultores de investimentos têm sobre os negócios financeiros dos clientes - e os sonhos associados a esses assuntos financeiros - é uma boa idéia garantir que os gerentes das instituições financeiras saibam o que estão fazendo. >