Definição e Exemplo de Auto-Negociação |

O que é:

Self-dealing é uma atividade ilegal que ocorre quando uma pessoa ou entidade com fiduciário O dever coloca seus próprios interesses à frente dos interesses de um cliente em uma transação.

Como funciona (Exemplo):

Digamos que John Doe possua 500.000 ações da Company XYZ. Este é um número considerável de ações da empresa, e a venda provavelmente reduzirá o preço da ação.

Jane Smith, consultora financeira de John Doe, recebe a ordem de venda de John Doe. Jane Smith possui pessoalmente algumas ações da empresa XYZ e sabe que o pedido de John vai fazer com que elas valham menos. Para evitar a perda, ela vende seus compartilhamentos primeiro e, em seguida, passa o pedido de John. Jane é self-dealing

Esta não é a única forma de self-dealing. A ideia é que o fiduciário ponha seus próprios interesses na frente dos interesses do cliente. As vendas de produtos nos quais o fiduciário possui uma participação podem contar, assim como a compra de uma casa que seu cliente imobiliário pretende comprar. Se você é um parceiro em uma empresa, o self-dealing também pode significar não informar seus parceiros que você explorou uma oportunidade de negócio que deveria ter ido para o negócio.

Por que é importante:

O self-dealing é ilegal e clientes afetados pelo self-dealing podem processar. Assim, é importante entender suas obrigações para com os clientes se você for um administrador, advogado, diretor corporativo, membro do conselho ou consultor financeiro.