NASD Regra 2790 Definição e Exemplo
FISICA ENERGIA PRINCIPIO DE PASCAL
Índice:
O que é:
A Regra NASD 2790 é uma regra que proíbe os membros da FINRA de comprar ações IPO para ganho pessoal. A regra agora é chamada de Regra 2790, porque a NASD se tornou a FINRA em 2007.
Como funciona (Exemplo):
Por exemplo, digamos que John Doe é um consultor financeiro. A empresa XYZ está prestes a ir a público, e todos querem as ações.
John tem uma cliente, Jane Smith, que está morrendo de vontade de colocar as mãos em algumas ações da empresa XYZ. Ela liga para John e pergunta se ele pode fazer alguma coisa para conseguir algumas ações para ela. John é o antigo colega de faculdade do banco de investimento encarregado do IPO, e o antigo colega de quarto oferece a John a compra de 5.000 ações do IPO, o que provavelmente dobrará no primeiro dia de negociação.
2790, John não pode comprar as ações para si mesmo se isso fosse feito à custa de sua cliente, Jane Smith. Em vez disso, John deve tentar obter 5.000 para Jane.
Por que é importante:
A idéia por trás da Regra 2790 é evitar que membros da indústria, incluindo membros da FINRA e pessoas associadas, tirem vantagem de suas posições privilegiadas. na indústria para comprar novos problemas para seu próprio benefício em detrimento dos clientes. Promulgada em março de 2004, a Regra 2790 geralmente proíbe um membro da FINRA de vender uma nova emissão a uma "pessoa restrita": qualquer pessoa que trabalhe, possua ou seja afiliada a um corretor / distribuidor. Antes de vender qualquer nova emissão para qualquer conta, os membros da FINRA devem obter uma representação do proprietário da conta que o proprietário é elegível para comprar as ações de acordo com a regra.
É importante observar que a Regra 2790 não se aplica a títulos garantidos por activos, ADR e outros valores mobiliários.
