Definição e exemplo de consultor de investimento
Consultor de Investimentos | Juridioque
Índice:
O que é:
Um consultor de investimentos faz recomendações de investimento para clientes e também pode ser conhecido como consultor financeiro
Como funciona (Exemplo):
Um consultor de investimentos é semelhante a um planejador financeiro, gerente de investimentos, consultor de investimentos ou consultor financeiro.
Um consultor de investimentos normalmente analisa títulos com base no desempenho passado. condições de mercado atuais ou projetadas, e a estrutura financeira subjacente de um negócio específico, e faz recomendações de investimento para um indivíduo ou grupo de investidores. Os consultores de investimentos podem ser consultores independentes ou trabalhar como parte de empresas estabelecidas, como corretoras que administram fundos mútuos.
Os consultores de investimentos geralmente têm experiência em subscrição, financiamento de projetos e corretagem. A maioria dos consultores de investimentos cobra uma taxa fixa ou uma comissão sobre o ativo que está sendo comprado ou vendido.
Consultores de investimento são regulados de acordo com a Investment Advisors Act de 1940. Além disso, se tiverem ativos substanciais, os consultores de investimentos devem ser registrados na Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC), caso em que seguem as diretrizes, incluindo divulgações de suas próprias atividades de investimento.
Por que é importante:
Consultores de investimento são úteis na negociação de transações complicadas devido ao amplo histórico em muitos aspectos de títulos, incluindo estruturação de negociações, financiamento de projetos e corretagem. Os consultores de investimento recebem uma comissão baseada no desempenho da transação de segurança que fornece uma comunhão de interesses com o cliente (ou seja, o sucesso do cliente é o seu sucesso).
