National Association of Securities Dealers (NASD) Definição e Exemplo
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Índice:
O que é:
A Associação Nacional dos Distribuidores de Valores Mobiliários (NASD) era uma organização reguladora que supervisionava o setor de valores mobiliários. A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) superou a NASD em 2007.
Como funciona (Exemplo):
Em julho de 2007, a NASD fundiu-se com o órgão regulador da Bolsa de Nova York para formar a FINRA. A FINRA não é uma agência governamental, embora trabalhe em estreita colaboração com a Securities and Exchange Commission na supervisão.
A FINRA supervisiona mais de 5.000 empresas de valores mobiliários e quase um milhão de corretoras e representantes registrados. A FINRA estabelece regras, executa funções de mediação e trabalha para aumentar as proteções aos investidores. Também administra exames de licenciamento, como os exames das séries 7 e 64, para profissionais da área financeira
Por que é importante:
O trabalho da FINRA é garantir que os mercados financeiros funcionem de maneira justa, eficiente e legal. A FINRA não pode colocar ninguém na cadeia, mas pode multar violadores de regras e até mesmo revogar licenças. A organização tem escritórios em Washington, D.C. e Nova York, além de vários escritórios distritais nos Estados Unidos.
