Série 63 Definição e Exemplo
Hindi Ko Kayang Iwan Ka | Full Episode 63
Índice:
O que é:
A Série 63 (formalmente conhecida como Exame da Lei do Estado dos Agentes de Segurança Uniforme) abrange principalmente leis e padrões éticos de um estado específico. Alguns estados exigem que os corretores obtenham essa licença antes de solicitar clientes e receber pedidos.
Como funciona (Exemplo):
Para obter uma licença da Série 63, o candidato deve passar no exame da Série 63. A National American Securities Administrators Association (NASAA) administra o teste.
O exame consiste em 65 questões de múltipla escolha e tem 75 minutos de duração. Os candidatos devem pontuar pelo menos 70% no teste para passar. Os candidatos podem refazer o exame após um período de espera prescrito
Em muitos estados, um corretor não pode aconselhar legalmente clientes, solicitar transações e executar transações para clientes até que tenha passado no exame da Série 63 e obtido a licença correspondente.
Por que é importante:
O exame da Série 63 é um passo importante para garantir que os corretores estejam cientes das leis estaduais de valores mobiliários e dos padrões éticos esperados delas. Como tal, esta exigência beneficia os investidores, exigindo algum nível de base de conhecimento uniforme entre os corretores.
