Definição e Exemplo da Série 7
☁️ СОННЫЙ 7 СЕЗОН ?☁️
Índice:
O que é:
Normal
0
false
false
false
MicrosoftInternetExplorer4
A Série 7 é uma licença necessária para que um indivíduo possa vender títulos. Aqueles que passarem no exame para uma licença da Série 7 são elegíveis para se tornarem representantes registrados de corretores nos Estados Unidos
Como funciona (Exemplo):
Normal
0
falso
false
false
MicrosoftInternetExplorer4
Para obter uma licença da Série 7, o candidato deve passar no exame da Série 7 (também chamado de Exame do Representante Geral de Títulos). Este teste abrange principalmente as sete funções críticas desempenhadas pelos representantes registrados: buscando negócios para o corretor / distribuidor, avaliando as necessidades e objetivos do cliente, aconselhando clientes, gerenciando contas de clientes e registros de contas, explicando os mercados de valores mobiliários e os fatores que os afetam, executando ordens para clientes e monitoramento de portfólios de clientes. A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) administra o teste
O exame da Série 7 tem seis horas de duração e contém 250 perguntas de múltipla escolha. O candidato deve responder pelo menos 70% das 250 perguntas corretamente para passar.
Em geral, um indivíduo não pode legalmente aconselhar clientes, solicitar transações ou executar transações para clientes até que ele ou ela tenha passado no exame da Série 7, obtido o Embora uma licença da Série 7 permita ao detentor vender uma ampla variedade de valores mobiliários, ela não permite que o detentor venda commodities ou futuros (isso requer uma licença da Série 3).
Por que é importante:
Normal
0
falso
falso
falso
MicrosoftInternetExplorer4
O exame
Série 7 é um passo importante para garantir que os corretores compreendam e tenham dominado um corpo de conhecimento sobre mercados, instrumentos de investimento, leis de valores mobiliários e comportamento ético. Como tal, a presença da exigência da Série 7 beneficia os investidores, exigindo algum nível de uma base de conhecimento uniforme entre os corretores.
